La nova versió de la UNE 19601: una resposta eficaç als desafiaments de bon govern de les organitzacions
L’estàndard normatiu UNE 19601 sobre Sistemes de Gestió de Compliance Penal (SGCP) constitueix una referència clau en l’àmbit del Compliance Penal a Espanya. Publicada inicialment el 2017, la UNE 19601 s’ha convertit en un referent per dotar les organitzacions d’un Sistema de Compliance eficaç, alineat amb les exigències del Codi Penal espanyol i amb les best practices internacionals .
Ara, la UNE 19601 s’ha revisat amb el propòsit d’adaptar-la a les noves necessitats de les organitzacions, això és, de reforçar la importància de la cultura de compliment a Espanya per aconseguir, a través d’aquesta, un avantatge competitiu i reputacional en el mercat.
Tot l’anterior es tradueix en una sèrie de modificacions introduïdes en aquest estàndard, a saber:
- Desenvolupament dels requisits de cultura i governança de Compliance penal. Si bé la versió inicial de la UNE 19601 ja establia com a requisit indispensable de qualsevol Sistema de Compliance la constatació d’una cultura de Compliance penal, la seva nova versió desenvolupa i desglossa aquest apartat en dos (2) nous requisits, un relatiu a la cultura i un altre referent a la governança en aquest àmbit.
De fet, i com a mostra de la importància creixent que s’atribueix a la cultura de compliment dins de les organitzacions, aquests requisits han estat reubicats dins l’apartat «Lideratge» (abans, la cultura de Compliance penal constituïa un requisit propi de l’apartat «Elements de suport»).
Així, la nova redacció de la UNE 19601 estableix expressament l’obligatorietat per a l’organització de desenvolupar, mantenir i promoure una cultura de Compliance penal a tots els nivells, lligant l’existència d’aquesta cultura al grau de compliment dels requisits derivats del Sistema de Compliance.
Per la seva banda, el nou requisit relatiu a la governança de Compliance penal inclou altres punts que ja venien recollits en l’anterior versió de la UNE 19601, si bé detalla amb major precisió. En particular, afegeix la necessitat que l’òrgan de Compliance penal disposi d’assessorament expert en normativa, regulacions i codis, tant externs com interns, dins de la seva àrea de responsabilitat.
- Introducció d’un requisit relatiu a la planificació dels canvis. Aquest nou requisit subratlla els factors que l’organització ha de tenir en compte a l’hora d’avaluar la necessitat de fer canvis en el Sistema de Compliance, que inclouen, entre d’altres, el propòsit dels canvis i les seves potencials conseqüències, i la reassignació de les responsabilitats i autoritats.
- Alineació de les comeses de la funció de Compliance penal amb l’establert a altres estàndards internacionals. La nova UNE 19601 actualitza la seva estructura per harmonitzar-la amb documents normatius posteriors a la seva publicació originària el 2017, incloent-hi l’Estructura Harmonitzada d’ISO per a Sistemes de Gestió.
- Distinció entre activitats de formació i de presa de consciència. Això, a través de la redefinició de les comeses de l’òrgan de Compliance Penal, i amb el propòsit de separar conceptualment ambdós tipus d’activitats.
En aquesta mesura, la nova UNE 19601 impulsa el foment d’activitats de presa de consciència a socis de negoci i altres membres de l’organització que no rebin formació.
- Racionalització del nivell de supervisió i control sobre inversions purament financeres. En particular, s’introdueixen ajustaments en els requisits de supervisió i control per a inversions estrictament financeres, simplificant així la seva gestió.
Així, s’estableix que els requisits per a la implementació de controls en les filials i en socis de negoci no apliquen a inversions purament financeres negociades a través de mercats organitzats, on l’organització no disposi de capacitat de control directe o indirecte.
- Canvis en la formulació d’alguns requisits, amb la finalitat de millorar la seva comprensió per a les organitzacions, prenent en consideració l’experiència d’aquests darrers vuit anys.
En aquest sentit, les organitzacions que disposin de Sistemes de Compliance Penal conforme a la UNE 19601 hauran d’implementar les mesures oportunes que els permetin garantir el compliment dels requisits introduïts amb aquesta nova versió de l’estàndard.
Des del Departament de Compliance de Molins Defensa Penal, oferim assessorament expert en el disseny, revisió i implementació de Sistemes de Gestió de Compliance Penal, incloent l’acompanyament en processos de certificació i seguiment conforme a la UNE 19601.
Departament de Compliance de Molins Defensa Penal.