Nueva edición de la ISO 37001: novedades clave y periodo de transición
El estándar ISO 37001 sobre Sistemas de Gestión Antisoborno (SGA) es una de las normas de autorregulación más relevantes a nivel internacional en materia de Compliance.
Publicado inicialmente en 2016, el estándar ISO 37001 coincidió prácticamente con la reforma del Código Penal español de 2015, que introdujo la posibilidad de eximir de responsabilidad penal a las personas jurídicas que hubieran implementado un Sistema de Compliance eficaz.
En línea con la evolución de los marcos normativos y nuevas preocupaciones y realidades globales, el estándar ISO 37001 ha sido objeto de revisión con el objetivo de reforzar su eficacia en la prevención y lucha contra la corrupción.
Esta revisión ha culminado con la publicación de su segunda edición, que introduce cambios significativos en diversas áreas:
- Profundización en el nexo entre la corrupción y el cambio climático: Una de las modificaciones más relevantes del estándar ISO 37001, en línea con lo establecido en la adenda Amd 1:2024, es la inclusión de la obligación de analizar, dentro del contexto de la organización, el impacto del cambio climático, así como las expectativas y necesidades de las partes interesadas en esta materia.
En este sentido, será necesario que las organizaciones que cuenten con un Sistema de Gestión Antisoborno revisen su análisis contextual para la inclusión de criterios medioambientales, si no se hubiera hecho hasta el momento.
- Desarrollo del concepto y regulación de los conflictos de interés: Otro aspecto destacable de la revisión es el mayor desarrollo y regulación de los conflictos de interés, como situaciones de especial riesgo en la prevención de la corrupción.
Entre otras cuestiones, se amplían las diferentes tipologías de conflicto de interés y se establecen nuevos mecanismos de detección, prevención y control, como la creación de un registro de declaraciones de conflictos de interés con revisión anual.
- Otros elementos revisados: Asimismo, la actualización del estándar también ha supuesto una ligera revisión de otros elementos estructurales de los Sistemas de Gestión Antisoborno, como la actualización y revisión del Sistema, la diligencia debida, la auditoría interna y el reporting respecto de informes en materia de Compliance.
- Otras revisiones formales: Finalmente, la segunda edición del estándar ISO 37001 también busca mejorar su integración con otros estándares internacionales, mediante remisiones y referencias cruzadas. Entre otros, destacan las sinergias con los siguientes estándares:
- ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance.
- ISO 37002 sobre Sistemas de Gestión de la Denuncia de Irregularidades.
- ISO 9001 sobre Sistemas de Gestión de la Calidad.
- ISO 14001 sobre Sistemas de Gestión Ambiental.
Además, se ha revisado la terminología utilizada en el estándar, adaptándola a la empleada en otros estándares de autorregulación.
En este contexto, surge la cuestión de si las organizaciones que cuenten con un Sistema de Gestión Antisoborno deben revisar y actualizar sus sistemas para adaptarse a estas modificaciones.
La respuesta es afirmativa, aunque existirá un periodo de transición. De momento, los procesos de certificación y seguimiento no exigirán de manera inmediata la implementación de estos cambios.
La Entidad Nacional de Acreditación (ENAC) determinará el periodo de transición entre la presente edición del estándar ISO 37001 y su versión de 2016. Este periodo, salvo que se establezca lo contrario, será de dos años desde la publicación de la norma. No obstante, el plazo podría reducirse a un año o ampliarse a tres, dependiendo del esfuerzo que ENAC considere necesario para la adaptación de los Sistemas de Gestión Antisoborno existentes.
Desde el Departamento de Compliance de Molins Defensa Penal, ofrecemos asesoramiento experto en el diseño, revisión e implementación de Sistemas de Gestión Antisoborno, incluyendo el acompañamiento en procesos de certificación y seguimiento conforme al estándar ISO 37001.
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