L’any 2023 es presenta com un període crucial en la constant batalla d’Espanya contra la corrupció. Els tribunals del país han desplegat una encomiable activitat en la investigació i el processament de casos vinculats a pràctiques il·legals en els àmbits… Llegir més

El passat dimecres dia 13 de març es complia un (1) any des que l’Oficina Antifrau de Catalunya (d’ara endavant, Oficina Antifrau o OAC) assumia les competències per a la protecció de les persones alertadores conforme a la Llei 2/2023, de 20… Llegir més

El termini per a implementar els canvis necessaris per a la utilització de cookies, segons els criteris previstos en la Guia sobre l’ús de cookies, ja ha finalitzat, després d’un període transitori de sis mesos. El passat 11 de juliol de 2023 l’Agència Espanyola… Llegir més

Desde el Departamento de Compliance de Molins Defensa Penal se ha preparado el presente monográfico de todos los ComplianceKeys publicados en nuestro web y en las redes sociales hasta la fecha. Como se puede comprobar, este serie de ComplianceKeys trata cuestiones básicas y de interés en… Llegir més

Gestionar adequadament la protecció de les dades personals dins d’una organització és avui dia una qüestió de vital importància. Constantment som testimonis de sancions administratives i judicis reputacionals a les quals es veuen exposades aquelles organitzacions que no compleixen amb… Llegir més

#Compliancekeys24 Després de més de (10) deu anys des de la introducció de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el Codi Penal espanyol, el Tribunal Suprem ha tingut l’oportunitat de pronunciar-se respecte qüestions amb afectació en matèria de Compliance en nombroses i diverses ocasions. Així, en el… Llegir més

El terme Compliance pot ser definit com a compliment normatiu, o compliment d’allò que s’ha de complir. L’abast del compliment normatiu que una determinada entitat ha d’assegurar pot ser molt ampli, tant com la totalitat de normes i regulacions aplicables… Llegir més

Els canals ètics, han adquirit una gran rellevància des de la recent i nova publicació de la Llei 2/2023, de 20 de febrer, reguladora de la protecció de les persones que informin sobre infraccions normatives i de lluita contra la… Llegir més

A l’últim #ComplianceKeys realitzem un breu comentari sobre un dels elements més importants que configuren un Sistema de Compliance: el Codi Ètic o Codi de Conducta (ComplianceKeys20). En aquest #ComplianceKeys21, seguim la mateixa línia que l’anterior, i tractarem una altra… Llegir més

En els últims #ComplianceKeys s’ha ofert una breu anàlisi d’algunes de les principals característiques d’una prominent figura de tot Sistema de Compliance: l’òrgan de Compliance. Així, en les anteriors publicacions s’han tractat qüestions com ara la seva configuració com a òrgan unipersonal o… Llegir més

En l’últim #ComplianceKeys (ComplianceKeys17) es va realitzar una breu introducció a una de les característiques bàsiques dels òrgans de Compliance: la seva possible configuració com a òrgans unipersonals (per exemple, mitjançant la figura del Compliance Officer) o com a òrgans… Llegir més

Havent analitzat en els anteriors #ComplianceKeys l’estat de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en el pla internacional, en les següents publicacions es tornarà a adoptar un enfocament nacional i s’analitzaran algunes qüestions relatives als principals elements que conformen… Llegir més

#ComplianceKeys16 Tot Programa o Sistema de Compliance està compost per un conjunt d’elements que solen estar sempre presents amb independència de l’objecte o l’abast del Programa o Sistema en qüestió. Parlem, per exemple, d’elements com disposar d’un òrgan o responsable… Llegir més

#ComplianceKeys15 Tanquem el cicle de #ComplianceKeys sobre l’estat de la regulació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques en diferents països amb l’anàlisi del Canadà i els Estats Units. Abans d’entrar a valorar l’estat actual d’aquesta qüestió, convé assenyalar que… Llegir més

#Compliancekeys14 En el #ComplianceKeys14 d’aquesta setmana, el penúltim article respecte la present matèria, s’analitzarà breument la regulació de la responsabilitat penal de les persones jurídiques i l’estat dels Sistemes de Compliance com a mecanisme d’exempció de responsabilitat penal en diferents… Llegir més

Tot Sistema de Compliance busca evitar la comissió d’irregularitats i infraccions i cenyir l’activitat de la persona jurídica als requisits normatius i reguladors aplicables, entre altres objectius. En aquest context, si es cometés una irregularitat o infracció en la persona… Llegir més

#Compliancekeys13 A la darrera dècada, la responsabilitat penal de les persones jurídiques s’ha anat incorporant als Codis Penals dels diferents països iberoamericans. Mostra d’això és que més de la meitat dels països ja compten amb una previsió concreta al seu… Llegir més

#ComplianceKeys12 Prosseguint amb l’anàlisi de l’estat de la regulació internacional en matèria de responsabilitat penal de les persones jurídiques; al #ComplianceKeys12 s’analitzarà de forma breu el marc regulador al voltant de la present qüestió en diferents països pertanyents a la… Llegir més

#ComplianceKeys11 En el #Compliancekeys11 d’aquesta setmana, s’exposa breument la regulació de la responsbilitat de les persones jurídiques en els diferents països que formen part d’Àsia Oriental i Oceania. Com es pot observar, la majoria dels països d’Àsia Oriental i Oceania… Llegir més

ComplianceKeys#10 Com s’avançava la setmana passada amb el #Compliancekeys9, la regulació de les responsabilitat corporativa per la comissió de delictes o infraccions administratives en el si de les empreses difereix notablement entre els diferents països.  En la mateixa línia, en… Llegir més

ComplianceKeys#9 La regulació de la responsabilitat corporativa per la comissió de delictes o infraccions administratives en el si de les empreses difereix notablement entre els diferents Estats Membres de la Unió Europea. En efecte, actualment no existeix una directiva o… Llegir més

El passat 16 de desembre, el Consell de la FIFA (Fédération Internationale de Football Association) ha aprovat la «FIFA Football Agent Regulations», això és, la norma de referència quant a l’activitat dels Agents de Futbol (Football Agents) i les relacions… Llegir més

ComplianceKeys#8 El Nadal acostuma a ser sinònim d’alegria, descans i regals. En un context empresarial, els regals són sinònim d’una bona relació amb un client, proveïdor o un altre tercer, però també poden emmascarar un altre tipus d’intencions menys innocents…. Llegir més

ComplianceKeys#7 Tal com s’ha analitzat en uns altres Compliance Keys, les persones jurídiques poden ser penalment responsables per delictes que s’hagin comès en el marc de les seves activitats. No obstant això, l’article 130.2 del Codi Penal estableix una excepció… Llegir més

ComplianceKeys#6 Paral·lelament a les penes que es poden imposar a les persones jurídiques (ComplianceKeys#5), es regulen en l’article 129 del Codi Penal una sèrie de conseqüències sancionadores que poden aplicar-se a entitats sense personalitat jurídica en el cas que es… Llegir més

ComplianceKeys#5 Havent analitzat en altres Compliance Keys les entitats que poden respondre penalment a Espanya (ComplianceKeys#2), els delictes susceptibles de generar responsabilitat penal a les persones jurídiques a Espanya (ComplianceKeys#3) i, finalment, els requisits per a l’atribució d’aquesta responsabilitat a… Llegir més

ComplianceKeys#4 Com s’ha introduït en altres Compliance Keys, des de la reforma introduïda en el Codi Penal mitjançant la Llei orgànica 5/2010, les persones jurídiques (com a societats mercantils, fundacions, associacions, etc.) poden ser penalment responsables per delictes que s’hagin… Llegir més

ComplianceKeys#3 En atenció a la configuració del model d’atribució de responsabilitat penal a les persones jurídiques introduït pel legislador espanyol a la reforma del Codi Penal efectuada mitjançant la Llei Orgànica 5/2010, de 22 de juny, aquestes no podran respondre… Llegir més

ComplianceKeys#2 1.Quines persones jurídiques poden ser penalment responsables a Espanya? A l’hora de definir quins ens col·lectius són susceptibles de respondre penalment, el Codi Penal, en el seu article 31 bis, parla de “persones jurídiques”. Aquest terme resulta bastant genèric… Llegir més

ComplianceKeys#1 Acció correctiva: Acció per a eliminar les causes d’una no conformitat o incumpliment i evitar que torni a ocórrer.  Alta direcció: Persona o grup de persones que dirigeixen i controlen una organització al més alt nivell.  Auditoria: Procés sistemàtic… Llegir més